发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监公司字（2000）62号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为贯彻落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，加大上市公司监管，现将《关于加大上市公司监管工作的建议》印发给你们，请遵照实行。对于实行中发生的问题，请准时报告中国证监会。为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提升上市公司监管工作的总体水平，现就进一步做好上市公司监管工作提出如下建议：1、加大对上市企业的监督检查工作监督检查工作是证监会派出机构对上市公司进行平时监管的要紧方法。各派出机构应当在证监会的统一部署、组织和指导下，拓展对上市企业的监督检查工作。监督检查以巡回检查和专项核查为主要工作形式。巡回检查是针对上市公司存在的带有常见性的问题，每年按肯定比率对上市公司改制和运作状况进行合规性现场检查。通过巡回检查，督促上市公司健全法人治理结构，提升营运管理的透明度。特别要检查“三分开”的落实状况，准时发现那些集团公司吃股份公司“大锅饭”的状况。巡回检查工作要加大针对性，突出预防性，重视实效性。对于上市公司存在的不规范问题，应向被检查公司发出《限时整改公告书》，需要公司董事会提出整改策略并形成决议，督促其限时落实整改手段。各派出机构应准时向地方政府通报巡检状况，以获得有关单位支持，帮促上市公司完成整改工作。同时，要打造整改状况回访规范，切实监督整改。专项核查是针对投资者投诉及社会舆论反映集中的上市公司问题与证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处置好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，依据对证券市场的影响程度，准时组织专项核查。对于监督核查中发现的上市公司涉嫌违规的问题，有关派出机构要在学会要紧事实和线索的基础上，视情节轻重分别采取内部批评或提出通报批评、公开批评、移交稽查立案等处置建议。2、加大配股初审工作各派出机构要加强对上市公司配股申请初审工作的力度。严格根据有关上市公司配股和信息披露的各项规定，对上市企业的配股申请进行审核。在配股审核工作中，要特别关注上市公司为达到收益率指标人为调节收益、拼凑募筹资金用项目、上市公司大股东以不好的资产配股、控股股东占用上市公司资金与上市公司与控股股东在职员、资产和财务上没分开等问题。各派出机构对经审核认定为暂不适合配股的公司，应明确说明理由，准时公告该公司，并书面报告证监会。通过加大各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和职员交流培训，进一步统一审核尺度，提升审核水平。在此基础上，逐步扩大派出机构审核职员直接向发行审核委员会报告初审状况的试点范围。加大审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务需知》，拟定本单位的配股申报来访者需知，向申报配股的上市公司公开审核程序、需要注意的地方、纪律需要等有关规定。3、加大对上市公司信息披露的监管工作各派出机构应打造对上市公司信息披露文件的事后审察规范。在审察中重点关注上市公司法人治理结构运作状况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更、募筹资金用、要紧关联买卖、担保、诉讼事情、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险原因等方面内容，认真做好审察工作底稿。各派出机构要通过对年度报告、中期报告的事后审察，摸清辖区内上市公司总体情况、存在的主要问题和进步前景，并写作大全剖析报告、专题报告和典型案例。在按期报告法定披露期结束后十五天内，将上述文件报证监会上市公司监管部。